金融規制

記事数:(3)

法律

市場の健全性を守る:弊害防止措置の重要性

弊害防止措置とは、金融市場の健全性を保ち、お客様を保護するための重要な取り組みです。具体的には、親会社と子会社の関係を利用した不適切な取引や、利益が相反するような行為を防ぐことを目的としています。また、市場に関わる業者間の不公平な競争を防ぐ役割も担っています。これらの措置は、市場の透明性を高め、投資家の皆様が安心して取引できる環境を作るために不可欠です。もし弊害防止措置がなければ、特定の企業グループが市場を独占したり、お客様の利益を損ねる行為が横行する可能性があります。その結果、市場全体の信頼性が低下し、健全な経済活動が妨げられるでしょう。弊害防止措置は、このようなリスクを未然に防ぎ、公正で透明性の高い市場を維持するために重要な役割を果たしています。
法律

業務隔壁とは?金融機関における利益相反防止の壁

業務隔壁は、金融機関における不正行為や利益相反を防ぐための重要な仕組みです。これは、銀行や証券会社などの企業グループ内で、部門間の情報共有を制限し、顧客の利益よりも自社の利益を優先するような行為を防ぐことを目的としています。例えば、未公開情報を利用した不公正な取引が行われるリスクを減らすために、厳格な情報管理体制が構築されます。具体的には、部門間の情報伝達を遮断したり、特定の情報へのアクセス権限を制限したりする措置が取られます。金融機関は、業務隔壁を適切に運用することで、顧客からの信頼を維持し、市場の公正性を確保することが求められます。これは、金融市場全体の安定にも繋がる不可欠な取り組みと言えるでしょう。
投資情報

国際証券監督者機構協力会員諮問委員会とは?

協力会員諮問委員会、通称AMCCは、国際的な証券監督機関であるIOSCOに設置された委員会です。その前身は、自主規制機関諮問委員会、略称SROCCとして1989年に設立されました。しかし、時代の変化と共に協力会員の構成が多様化したため、2013年9月に現在のAMCCへと名称が変更されました。この名称変更の背景には、協力会員の範囲が拡大し、さまざまな視点を取り込む必要性が高まったことがあります。証券市場の国際化が進むにつれて、各国や各地域の規制機関が連携し、市場の健全性を維持することが不可欠となりました。AMCCは、新興国や発展途上国の証券監督当局も協力会員として迎え、それぞれの国の市場の状況や課題を共有し、より包括的な視点から国際的な規制のあり方を検討しています。AMCCは、このような変化に対応するために、より幅広い意見を取り入れ、より効果的な政策提言を行うことを目指しています。